2月起一批新规将施行
签字资格按下“暂停键”,11家券商的16名保代被评D类,新增三家_蜘蛛资讯网

近年来“问题保代”中唯一因个人证券交易行为遭遇重罚的人员。 东海证券保代马媛媛的被罚细节,同样可从监管罚单中追溯。中证协官网未披露其具体违规原因,但证监会2025年7月对东海证券开出的罚单显示,2015年东海证券担任金洲慈航重大资产重组独立财务顾问期间,未核查发现标的公司丰汇租赁存在财务造假、关联交易未披露等问题。 金洲慈航已在2023年4月被强制退市,而东海证券也因此领到2025年证券业单笔
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97.SZ)、国联民生证券(601456.SH)和东吴证券(601555.SH)。 本次上榜的16位D类保代,共涉及11家券商,其中国金证券(600109.SH)、中金公司(601995.SH)、中信建投证券(601066.SH)、广发证券(000776.SZ)各有2位保代在列,占比相对突出,成为此次D类保代集中的机构。 具体来看,16位D类保代涉及的违规项目涵盖可转债、IPO首发、非公开发行
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发布时间:00:49:47
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